6月14日上午，北投集團檢查組到集團公司開展風(fēng)險和內(nèi)控管理專項檢查。北投集團法律合規(guī)部副部長李榮建、審計部副部長梁家欽率隊檢查，集團公司總經(jīng)理、黨委副書記、副董事長杜海龍以及集團公司各部門負責(zé)人陪同檢查。
杜海龍總經(jīng)理對檢查組一行的到來表示熱烈歡迎，對北投集團長期以來給予集團公司的指導(dǎo)和支持表示感謝，并從安全生產(chǎn)風(fēng)險、投資風(fēng)險、資金風(fēng)險、法律糾紛風(fēng)險四個方面匯報了集團公司當前面臨的重大風(fēng)險。
法律事務(wù)部部長伍小方從風(fēng)險管理和內(nèi)控體系建設(shè)及執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)內(nèi)控缺陷及整改情況等五個方面進行了詳細的匯報。
檢查組對集團公司近年來取得的成績和在合規(guī)管理方面開展的工作表示肯定，并從國際法、國內(nèi)法、行業(yè)準則以及公司章程制度四個層面解讀了合規(guī)的概念。針對集團公司風(fēng)險和內(nèi)控管理工作，檢查組強調(diào)內(nèi)控是一種制度，一種流程，更是一種執(zhí)行力，要著重審查三重一大與經(jīng)濟合同，避免決策風(fēng)險。最后，會議指出審計整改完成率是至關(guān)重要的考核指標，單位負責(zé)人是第一整改責(zé)任人，同時對即將出臺的審計整改認定標準進行解讀，將審計整改結(jié)果進行歸類，為審計整改結(jié)果認定提供標尺。
會后，檢查組各成員分別到對應(yīng)部門進行檢查交流。（集團法律事務(wù)部 韋蘇桐 文/黨委宣傳部 梁武鵬 圖）
圖一：李榮建作工作指導(dǎo)
圖二：杜海龍作匯報發(fā)言
圖三：會議現(xiàn)場
